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第24章 《价值与资本》希克斯

一句经典

货币的性质和利息的性质近乎是同一的问题。

——约翰·理查德·希克斯

作者简介

约翰·理查德·希克斯(1904~1989),美国著名经济学家。 希克斯1922~1926年就读于牛津的巴里奥尔学院,1926年获硕士学位,1932年获博士学位,1935~1938年任剑桥冈维尔于凯厄斯学院研究员,1938~1946年任曼彻斯特大学教授,1946~1952 年任牛津大学纳菲尔德学院研究员,1952~1965 年任牛津大学政治经济学教授,1965~1971年任牛津大学万灵学院研究员,1960~1962年任英国皇家经济学会会长。

希克斯的研究领域相当广泛,他在工资理论、资本理论、货币理论、一般均衡理论、福利经济学等方面均有造诣。主要著作有:《工资理论》、《价值和资本》、《资本与增长》、《凯恩斯经济学的危机》等。

成书背景

1936年,凯恩斯发表《就业、利息和货币通论》,从而创立了以国家干预经济为其灵魂的宏观经济学。二战后,宏观经济学得到了广泛的传播,并跃升为主流经济学。在宏观与微观经济学之间,无论就其基本问题、分析方法,还是政策含义,都存在着深刻的差异和矛盾,两者的内容相互隔绝。

为解决宏观和微观经济学之间的这些矛盾,经济学家们力图使宏观理论和微观理论相互沟通、相互协调;力求重构宏观经济理论,使之重建在微观经济学的基础之上。而英国著名经济学家约翰·理查德·希克斯则是这一领域的先驱,他于1939年出版的专著《价值与资本》开创了宏观经济学微观化研究的先河。希克斯没有盲从于凯恩斯的《就业、利息和货币通论》,认为凯恩斯的经济学还是一种萧条经济学,他以马歇尔、瓦尔拉和维克塞尔的理论为基础,力图把宏观经济学和微观经济学“结合”在一起,从此奠定了宏观经济学微观化的研究基础。

思想品读

《价值与资本》共分4篇24章。第一篇是主观价值理论(共有3章);第二篇是一般均衡(共有5章);第三篇是动态经济学的基础(共有6章);第四篇是动态体系的运行(共有10章)。 

希克斯是宏观经济学微观化的最早开拓者。首先,他对微观经济理论有深刻的理解。在《价值与资本》中,他对微观理论的诸多方面做了精湛的阐释。他提出了无差异曲线的新方法和替代效应的概念,使一般均衡论获得了重要的发展。可以说,微观经济学到了希克斯手中,有了更为成熟的理论体系和方法。对宏观经济学微观化的微观理论准备来说,至此,才有较好的基础和较高的起点。其次,他对一般均衡的宏观动态分析方法亦有研究。再次,他对凯恩斯理论所持的独立的立场,亦有助于他尽可能客观地评价其理论。希克斯1936年应约发表了关于《通论》的第一篇书评《凯恩斯先生的就业理论》,1937年发表第二篇书评《凯恩斯先生与“古典学派”——一个受启发的解释》。两年后,他出版了《价值与资本》,对凯恩斯理论作了进一步的研析。以上著述较充分地体现了他对宏观经济学微观化的基本见解,亦较充分地体现了他对国家干预与市场调节的基本见解。

1 IS-LM分析 

希克斯在《凯恩斯与“古典学派”》一书中,提出了著名的IS-LM分析,即运用一般均衡思想对《通论》的部分内容进行了重新表述。希克斯进行此分析的目的是比较凯恩斯与新古典的异同。他在讨论前进行了一些假定。这里LL曲线(即后来的LM曲线)和IS曲线分别表达了均衡的货币供求和投资等于储蓄情况下的收入与利率的对应关系。两条曲线的交点分别对应着均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲线图中,LL曲线的左边几乎是水平的,这是由于有流动陷阱,利率不能进一步下降造成的。在曲线的斜段,货币供给增加,利率会下降,这又与新古典理论相一致。因此,可以说,LL曲线成功地把流动陷阱说融入新古典理论,使之成为新古典理论的一个特例。希克斯认为这只是对凯恩斯部分理论的概括,并不能代表他的全部观点,因为他始终觉得流动陷阱说夸大了市场机制的局限性,忽视了自身的微观基础。 

2预期理论 

对于凯恩斯的预期理论,希克斯在《凯恩斯先生的就业理论》中给予了很高的评价。他认为,由于引入了预期的概念,就有可能用一般均衡的方法来说明非自愿失业的问题。有了预期概念,现行的供求就可以认为总是均衡的。因为凡是没有销售掉的存货,都可以看成是在现行价格上宁愿以后再卖的将来供给部分。人们愿意将多少数量的商品推迟到将来出售,这取决于他们对将来价格状况的预期。现在不再是资源决定供求和价格,而是偏好、资源与预期决定供求和价格。因此,虽然分析方法还是均衡的方法,现在的均衡却不再意味着充分就业,不意味着经济一定处于正常发展时期了。这样,希克斯就把凯恩斯的非均衡分析和一般均衡方法结合起来了。在凯恩斯看来,由于存在预期有不确定性,因此会造成资本效率递减,有效需求不足,需要国家进行干预。希克斯同意在动态经济中,由于人们的预期彼此不符及对预期的反应不同,经济常会失衡。但是,他也认为,经济本身有力量去纠正这一情况,失衡不是常态,因为有稳定因素起作用。 

3刚性工资说

工资刚性对于凯恩斯理论来说是“他的体系的基石”,希克斯自己有不同的看法。首先,希克斯承认由于各种原因存在着工资和其他商品价格的刚性。他提出这是多种商品都具有的特点,不是工资所特有的。其次,希克斯同意在预期弹性为1时,刚性工资有很好的稳定作用。因为,在此情况下,如果工资以外的其他商品价格以同一比例上涨,则劳动的实际价格下降,这会增加劳动,减少其他商品消费,显然,这具有稳定经济的作用。如果固定价格商品不是劳动,情况会不同。当它的供给价格相对上升时,除了有减少其他商品消费的直接影响外,还会有它的替代品的价格上涨的间接影响。所以,只有当直接影响超过间接影响时,价格刚性才会有助于稳定。失业是一个特别重要的稳定因素,因为此时没有间接影响。

价格体系的向上的不稳定可以受到利率运动的抑制,向下的不稳定由于流动陷阱而得不到利率的抑制,在经济体系内唯一可靠的遏制因素是工资刚性。只要坚持预期弹性为1的假定,以上的结论就是不可避免的。但是他并不认为应坚持这一假定,他以为工资之所以固定不变,就是因为制定工资的人对稳定的货币有信心,即对稳定的物价有信心。一旦制定工资的人认为物价会变化,工资就会随行就市,工资刚性就会消失。他认为,工资刚性并不是特别的规律,工资的变动与其他商品的变动相比较仅有很少的差别,最终还是市场的供求决定价格。工资刚性不过是价格刚性的一种情况,而价格刚性不过是对供求决定价格的一种偏离。弹性是可调的,刚性并不永存。希克斯始终不同意凯恩斯只考虑名义工资,不考虑实际工资的说法。在他看来,工资刚性说不过是价格决定的一个特例,仍可用一般均衡理论说明之。

4主观价值论

希克斯的主观价值理论是一般均衡理论的基础,也是本书的出发点,西方经济学家称它是本书的“杰作”部分。他看到了商品的效用无法直接衡量,同时又认为效用有大小高低之别,即效用不是数量概念而是次序概念。而效用的高低大小,乃是受消费者既定“偏好尺度”支配的,希克斯采用了埃奇沃思·帕累托的几何方法,用无差异曲线图说明自己的主观价值论。 

他提出无差异曲线的概念。横轴X代表X商品,纵轴Y代表Y商品,在其他条件不变的情况下,消费者按照已定的收入和价格可以对两种商品的不同组合进行选择。不同的商品组合可以使消费者得到相同程度的满足,因而具有无差异性。把商品X和商品Y的不同组合在坐标平面上的点连接起来,便得到无差异曲线。同一条无差异曲线上的所有点都代表同等的满足水平。只要每一项商品都有正边际效应,无差异曲线必定都是向右下方倾斜。希克斯在以序数论代替基数论时,用“边际替代率”概念取代了“边际效用”概念,又以边际替代率递减规律取代了边际效用递减规律。也就是说,该无差异曲线表明边际替代率随着X数量的增加而下降。希克斯认为,这一规律可以告诉我们边际效应的变化趋势。

影响与评价

《价值与资本》在西方经济学界被认为是将近70年来论述价值理论问题的最重要著作。由于该书的首创性贡献,1972年,希克斯与肯尼恩·阿罗共同获得了诺贝尔经济学奖。

瑞典皇家科学院称约翰·理查德·希克斯是“一般均衡理论大师”,在其公告中如是评价道:《价值与资本》一书中,希克斯抛弃这一传统而赋予这一理论一种强大的经济实质性。他就商品、生产要素、信任和货币的整体性提出了一个完整的均衡模型,该模型的编制中有多项创新,包括进一步完善了原有消费和生产理论,阐明了多市场的稳定性的条件,把静态分析方法的适用范围扩大而把多时期分析包括在内,采用了基于利润最大化的假设条件的资本理论。由于深深根植于消费者行为理论和企业家行为理论之中,与该领域以前的模型相比,希克斯的模型也就为研究外生变量变化的结果提供了大得多的可能性,而且希克斯也就得以提出很多与经济有关的定理。他的模型还成了沟通一般均衡理论与通行的商业周期理论的极重要的一个环节。

“从一般均衡理论到福利理论只不过是很短的一步,然而就在其中的几个瞬间,希克斯阐述了他的上述成就中有关福利经济的几个结论。希克斯对于福利经济理论最著名的贡献在于:他对不同的经济状况进行比较使用标准的分析及对消费者剩余这个概念的修正。在新的形势下,这个概念对成本效益分析产生了重要的影响。此外,希克斯在货币理论和商业周期理论领域亦有重大的建树。”