3.集团公司于每年11月底以前下达下年度技术改造项目计划。
第四条年度计划的调整。
1.已列人年度计划的项目一经审批，项目负责单位不得随意改动（包括措施内容、项目名称、总投资）。在执行过程中因情况变化确需调整时，需报原批准单位重新审查批准。
2.特殊应急项目基层单位可在具备列人年度计划条件的前提下随时向集团公司申报。
3.本年项目及计划投资未完成，在下年度继续完成时，各单位应向集团公司申请办理投资结转手续，方可在下一年度继续使用，不占下年指标。否则未完投资将收回。
（第五章）附则
第一条本制度由集团公司技术部负责制定和解释。
第二条本制度未尽内容由集团公司技术部进行补充和完善。
第三条本制度经集团公司总经理签字后生效。
（第四节）生产采购管理制度标准
采购管理在企业中占据着非常重要的地位，因为购进的零部件和辅助材料一般要占到最终产品销售价值的40%~60%。这意味着，在获得物料方面所做的点滴成本节约对利润产生的影响要大于企业其他成本一销售领域内相同数量的节约给利润带来的影响。
生产采购管理制度包括采购管理制度、国内采购制度、国外采购制度、价格及质量复核制度、需求单审批管理制度、委托制造与外加工管理制度，为生产采购工作人员提供工作指南，使生产采购人员明确企业采购管理方面的内容和方法。
一、束购管理制度
第一条总则。
为了规范公司采购行为，使物品采购管理做到标准化、规范化，保证物品使用合理、高效，降低公司经营成本，特制订本规定。
第二条管理体制。
1.公司可设立专门的采购部门，具体负责公司采购业务。
2.公司所有原材料、物资、零部件、办公用品、机器设备的采购，均应符合本办法的原则精神和采购工作规程。
3.公司采购实行集中与分散相结合体制。
第三条重要的、大宗的、贵重的或限额以上的采购，由采购部门统一办理。
1.低值、小额或限额以下的采购，由使用的部门各自办理。
2.公司实行成批和零星采购相结合体制。
第四条年度经营计划，测算和制定年度原辅材料、物资需求计划，每年进行1~2次的成批采购。
第五条年度物资计划难以概括，或市场供求变化导致物资需求计划改变的，可在年度中进行多交的零星采购。
第六条贯彻“五适”方针，即以最适当的价位、在适当的时间、从最适合的地点，购进适当品质及适当数量的物料。
第七条采购计划与申请。
1.根据公司年度经营计划、材料消耗定额、各部门物资需求以及现有库存情况，可以制定年度采购计划预案，各部门在每月18日前将下月所需采购的物品设备清单交与行政办公室，行政办公室对各部门所需采购的物品、设备进行汇总、平衡后，制订下采购计划，报财务总监审核批准，交于财务部备款或领款。由行政办公室进行采购，特殊或贵重物品由行政办公室与物品所需部门共同采购。
2.根据年内生产进度安排、资金情况和库存变化，相应制定半年、季度或月度的具体采购计划，该计划按期滚动修订。
3.公司年度采购计划须经总经理办公会议批准实施，半年、季度采购计划须经总经理审批，月度采购计划变化不大的经总经理划主管副总核准。
4.根据采购计划制作的采购预算表，以一式多联方式提交，分别经采购部经理、主管副总、总经理按权限签批核准。
5.公司物料库存降低到安全库存量或控制标准时，可即进提出采购申请，并分为定量订购和定时订购两种方法实施采购。
第八条采购实施。
1.采购部收到请购单或采购计划被批复后，立刻开展多方询价、比价、议价，按照货比三家的原则，询价人员将三家以上候选供应商的品种、性能指标、报价、批量、运输和付款条件等情况报采购主管选择。
2.对大宗、贵重、批量性的采购可采取公开竞价、招标、产品订货会等方式进行采购。尽量提高每次采购批量，获得批量折扣，降低采购成本。
3.采购询价获准后，采购员即与供应商洽谈买卖合同及合同条款。买卖合同采用国家标准合同和本公司拟订合同格式。合同文本须经采购主管和主管副总经理批准。
4.重大采购合同须经公司律师审核和工商部门鉴证。
5.采购合同经双方签章生效后，采购员按合同付款进度，向财务部申请借款，及时向供应方支付定金和各期货物。
6.采购员按合同交货进度，及时催促供应方按时发货。收到托运单据或提货凭单后，即前往提货点，按提货程序清点货物品种、质量、数量或重量，相符后签收。
7.如发现货物品种、数量或重量与合同不符，质量经检测与合同约定标准不符，采购员可拒绝接收或将货物退回供应方。
8.对货物品种、质量、数量与合同不符的，采购员及进告知供应方，并就退货、经济补偿、赔偿和罚款事宜进行谈判。
9.验收合格的货物及时运抵仓库，办理移交人库手续，并持有关发票和提货凭证到财务部销账。
10.采购员负责对在签字货物和在签字货款明示于图表，分类监控、跟催。
11.采购员对缺货、不明供应商、供货延迟、验收不合格、货款诈骗等问题，应及时上报主管处置，寻找替代品或变更生产计划。
第九条其他。
1.采购部应采取有效措施，完成公司下达的降低采购成本的指标或达到采购目标成本。
2.采购员密切关注主要材料、物资市场供求、价格变动情况，趋势预测，提出最有利的采购时机。
3.采购部分分析主要物料的采购成本及构成，掌握出厂价、运输费、采购费用、在途损耗、保险费等在采购成本的比重，对有关费用重监控。
4.采购部选择运输方式，应考虑运输费用、快捷性、途中损耗、安全性、方便性等，多方案比较后选定方式。
5.会同财务部确定贷款分期付款和结算方式，协商使用赊购、商业票据，减少公司采购和库存资金的占用。
第十条采购部对采购员的如下工作行为进行考查、评价：
1.采购目标成本的完成情况；
2.采购合同履约率和违约程度；
3.采购成本节约额或损失额；
4.采购物料质量合格率；
5.价格波动情况；
6.供应商稳定性和开拓供应商新情况；
7.以上工作情况记人采购员业绩档案，作为考绩依据，并作出相应的奖励和处罚。
第十一条附则。
本办法由采购部解释执行，经公司总经理办公会议批准生效。
二、国内束购制度
第一条目的是保证公司工程、维护一切生产用物资的正常供应。
第二条加强物资的计划管理。根据各部门上报的年度所需物资计划及仓存情况，每年第四季度统筹做好第二年的物资供应计划，力争按时准确上报公司年度材料计划。
第三条加强物资订购合同的管理。物资合同的签订是一种经济责任，必须由物资供应部统一对外签订，其他单位（部门）不得对外签订合同，否则财务部拒绝付款。在签订合同前应主动征求有关部门和生产单位的意见，尽量做到采购回来的物资符合质量要求，使用部门满意；同时要对购货合同进行登记，便于办理提货及时付款手续。每年第一季度要根据年度的计划，寻找供应商，签订全年的大宗工程，维护物资的供货合同，以保证大宗物资供应的稳定可靠性。
第四条签订合同的物资由供应室根据仓存和工程、维护用量情况实行分批进货。常用零星物资要根据要求部门的需求量和仓存情况进行分散进货，做到物资无积压，数量品种充足又齐全。
第五条物资进仓实行质检员、仓管员、采购员联合作业，对物资质量、数量进行严格检查，做到货板相符，把好物资进仓质量关。
第六条采购业务工作人员要严格履行自己的职责，在订货、采购工作中实行“货比三家”的原则，询价后报领导核准供应商，不得私自订购和盲目进货。在重质量、遵合同、守信用、售后服务好的前提下，选购低价物资，做到质优价廉。同时要实行跟踪办事负责到底的责任制，不得无故积压或拖延办理有关商务、账务工作。
第七条为掌握瞬息万变的市场经济商品信息，如价格行情等，物供人员必须经常自觉学习业务知识，提高商务工作的能力，以保证及时、保质、保量地做好物资供应工作。
第八条物资供应工作必须始终贯彻执行有关政策法令，严格遵守本公司的各项规章制度，做到有令即行，有禁即止。全体物供人员必须牢固树立企业主人翁思想，尽职尽责，在商务工作中做到廉洁自律，秉公办事，不谋私利。
三、国外束购制度
第一条进口物资采购供应工作制度。
1.根据各部门上报的年度工程、维护所需要的进口物资计划，结合仓库现有物资库存情况，拟定年度进口物资采购计划，上报公司领导审批下达进口物资的采购任务。
2.加强进口物资采购工作的管理，切实做好公司引进小组确定的各项进口设备、物资的招标、询价、合同起草、批文的申请、物资报关、到货处理和货款结算等各项工作。
3.认真执行公司部门拟定的合同、单证审批会签手续，增加进口物资在采购过程中的透明度。对进口物资的合同签订、货款预付、到货后的检查验收以及货款支付各个环节的工作，做到认真负责，万无一失。
4.执行对大宗进口物资实行招标，小宗进口物资进行多家报价的询价原则，选择供货时间短，产品质量优良，价格条件合理的供应商，购买物美价廉的进口物资，保障工程和维护生产的需要。
5.严格执行国家发布的关于进口物资管理规定，申报进口物资批文规定以及进口物资报关管理制度等。遵守公司的各项规章制度，做到有令即行，有禁即止。全体进口物资采购员、办事员、业务员必须牢固树立企业主人翁的思想，尽职尽责，在商务工作和对外业务工作中做到廉洁自律，秉公办事，不谋私利。
第二条询价、比价、议价。
1.外购部门依“请购单（外购）”的需求日及急缓件加以整理，并依据供应厂商资料，并参考市场行情及过去询价记录，以电话或传真方式进行询价作业，但因特殊情况（独家制造或代理等原因）应在“请购单（外购）”注明外，原则上应向三家以上供应厂商询价、比价，并经分析后进行议价。
2.请购的材料规范较复杂时，外购部门应附上各厂商所报材料的重要规范并签注意见后，会请购部门确认。
第三条审核与批准。
1.比价、议价完成后，外购部门应填制“请购单（外购）”，拟订“订购厂商”“预定装船曰期”等，连同厂商报价资料，送请购部门依采购批准权限批准。
2.批准权限。
（1）采购金额以CIF美元，总价折合在XX元（含）以下者由经理批准。
（2）采购金额以C0美元，总价折合超过XX元以上者由总经理批准。
3.采购经批准后，如发生采购数量、金额的变更时，请购部门应依更改后的采购金额所需的批准权限重新上报；但若更改后的批准权限低于原批准权限时仍应由原批准主管批准。
第四条订购与合同。
1.“请购单（外购）”经批准送回外购部门后，即向厂商订购并办理各项手续。
2.需与供应厂商签订长期合同者，外购部门应拟定长期合同书，并依采购批准权限上报后进行办理。
第五条进口签证前（“请购单（外购）”批准后）的专案申请。
1.专案进口机器设备的申请。
专案进口机器设备时，外购部门应准备全部文件申请“输人许可证”，申请函中并应请求“国贸局”在“输人许可证”加盖“国内尚无该产品”的戳记及批准章，以便进口单位凭此向海关申请专案进口及分期缴税。
2.进口管理物品时，外购部门应在申请“输人许可证”之前准备“报价单”及其他有关资料送进口单位向政府机关申请批准进口。
第六条进口签证。
外购材料订购后，外购部门应立即检查“请购单（外购）”及有关申请文件，以“申请外汇处理单”%需在一星期内办妥结汇时，加填“紧急外购案件联络单”）送进口单位办理签证。进口单位应依预定日期向“国贸局”办理签证，并于“输人许可证”批准时通知外购部门。
第七条进口保险。
1.FOBFAS、C&F条件的进口条件，进口单位应依“请购单（外购）”单所指示的保险范围办理进口保险。
2.进口单位应将承保公司指定的公证行在“请购单（外购）”上标示，以便货品进口必须公证时，进口单位凭以联络该指定的公证行办理公证。
四、价格及质量复核制度
第一条价格复核与市场行情资料提供。
1.采购部门应调查主要材料的市场与行情并建立厂商资料，作为采购及价格审核的参考。
2.采购部门应就企业内各公司事业部所提供的重要材料的项目，提供市场行情资料，作为材料存量管理及批准价格的参考。
第二条质量复核。
采购单位应就企业内所使用的材料质量予以复核（如材料选用、质量检验等）。
第三条异常处理。
审查作业中，若发现异常情况，采购单位审查部门应立即填制“采购事务意见反映处理表”（或附报告资料），通知有关部门处理。
第四条附则。
本办法经总经理批准后实施，增设修订亦同。
五、禽求单审批管理制度
第一条目的。
进一步加强计划管理，健全企业管理制度，监督和控制不必要的开支，促进资金的合理周转，堵塞开支过程中的各种漏洞。
第二条自XX年XX月XX日起，公司（包括分公司）启用新的需求单，同时废止过去使用的需求单。新的需求单分为“计划内开支（采购）需求单”和“计划外开支（采购）需求单”。
第三条各部门、分公司在业务生产、基建、维护中需采购的各类物资、工具、仪器仪表、房屋装修、维修等各类开支，都必须按“计划内开支（采购）需求单”和“计划外开支（采购）需求单”所列内容填报。
第四条审批手续和权限。
1.发单人必须填写大约价值并提出开支（采购）的足够理由，经部门经理（部门经理因公出差时，可授权副经理）审批签字后，送主管部门审批，主管部门审批后送财务部审批，财务部审批后分类送公司分管领导审批。部门经理审批权限在2万元以内，公司分管副总经理（含同级领导）审批权限在20万元以内，每份需求单所列合计金额超过20万元人民币以及购买汽车、摩托车、手提无线电话等贵重物品必须报总经理审批，最后由财务部分送物资部或其他部门执行。
2.“物资供应部意见”栏所列“发单部门自购或物资供应部采购”是指物资供应部经理对某些急需物料是否同意发单部门自购时签注的意见。
第五条对预算外需求单的审批，除执行以上审批手续外，一律报总经理审批。
第六条各部门需开支（采购）时，凡没有按上述审批手续审批的，财务部将拒绝付款。
六、委托制造、外加工管理制度
（第一章）总则
第一条目的。
使本公司外制开发及半成品、成品外协处理有所遵循，特订本细则。
第二条范围。
本细则系指配合本公司销售、生产上需要，需通过协作厂商完成新产品零配件的试作、
量试及认可后的大量外协制造等作业均属此范围。
第三条外协类别。
外协依其加工性质的不同区分为：